工行忻州分行从五方面着力优化内控管理环境

讯 2019年以来，工行忻州分行树立正确的经营理念和风险理念，借助持续的风险监测与管理、压实责任年风险排查等工作平台，从五个方面入手不断优化内控管理环境，促进内控管理水平不断有效提升。

强化管理层面风险意识。针对有的管理人员不能正确处理业务发展和风险防控的关系，重业务、轻管理，重指标、轻内控，为拓展业务不严格按流程和规章办事的潜在风险，忻州分行严格执行《内控合规管理考核办法》，按季对支行、部门进行内控管理考核，并与绩效挂钩。

强化制度执行力。针对规章制度在具体落实上不到位，对业务知识和制度学习不够，掌握不全面不准确，造成风险管控“短路”等问题，组织员工学习制度，使员工养成遵章守规的习惯。

强化教育管理。为进一步提高全员合规理念，规范经营操作行为，该行活动办领导小组精心组织，周密安排，采用集中学习、网络考试、专题培训、等方式开展了全方位多角度的学习活动，并将此作为深入推进员工行为规范教育活动的有力推手。

强化检查监督。忻州分行按照活动方案要求认真开展压实责任年主题活动，特别是在风险排查方面狠下功夫，开展了专业风险排查，非法集资风险排查、案件风险排查与重点领域排查、对2018年深化整治监管检查和自查问题整改问责情况开展“回头看”、开展2019年内控评价，全方位揭示风险，严格落 实整改，消除风险隐患。

强化责任追究。强化风险责任认定工作，有效管控风险，杜绝违规行为的屡查屡犯。修定《忻州分行本部业务运营风险事件责任认定联席会制度》，严格执行联席会议制度，按月组织召开由相关部门参加的联席会议，对风险事件相关责任人、责任机构、责任部门提出处罚意见和建议，提出相应管理措施；同时加强对管理人员的责任认定，加强与相关部门的协调合作，有效落实风险管理措施，确保各类处罚决定落实到位。（王玉兰）