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坚决反洗钱 工行忻州分行在行动

时间:2019-12-09
讯 2019年以来,工行忻州分行认真贯彻落实反洗钱法律法规和“风险为本”的监管要求,严格执行客户身份识别制度,推进客户信息维护与客户风险分类工作,强化日常检查监督、业务培训与宣传工作,风险防控能力和合规管理水平得到有效提高。

完善反洗钱领导小组工作机制。该行按季组织召开反洗钱领导小组会议和反洗钱联席会议,指导全行反洗钱工作开展,研究解决新系统推广等日常反洗钱工作中存在的问题。

积极完善反洗钱内控制度建设。及时转发并严格组织实施总行和监管当局的各项制度办法、风险提示及工作简报,有效保障基层反洗钱岗位人员和各类业务操作人员制度执行准确、操作到位。

全面加强反洗钱合规基础管理。一是将反洗钱客户风险等级分类调整、尽职调查等反洗钱工作纳入全流程管理,推进客户信息维护工作。客户风险分类调整工作实现了系统化、流程化、规范化、动太化。二是强化协查履职,提高协查回复质量。加强与网点协查人员沟通,指导、督促网点协查人员查询账户,收集客户信息,及时详细回复协查。三是加强部门联动和沟通,各专业部门齐抓共管,强化考核,通过考核激励机制提高全辖客户信息完整率。

认真组织开展反洗钱监督检查。一是按照反洗钱规定每年组织开展反洗监督检查,认真查找风险隐患和薄弱环节,并要求各支行对问题进行全面整改落实。

广泛开展反洗钱宣传培训工作。该行每年在全辖范围内开展形式多样,内容丰富的反洗钱宣传活动。提升反洗钱岗位人员的专业素质,普及了一线工作人员反洗钱基础知识,有效提高了公众的反洗钱意识。(王玉兰)